Check list di controllo per il PTPC 2018-2020

Processo di predisposizione e approvazione del Piano

• Hai specificato chi, quanti, quando e con quali modalità sono stati coinvolti gli attori interni ed esterni nell”individuazione dei rischi e delle misure di prevenzione?
•  Hai descritto il processo di approvazione del Piano nei suoi passaggi salienti? Sono state esplicitate le modalità di coinvolgimento degli organi di indirizzo politico amministrativo?

Esito del processo di monitoraggio

• Hai dato  conto delle risultanze del monitoraggio dell’anno precedente? Principali risultati raggiunti e
  criticità emerse
• Hai descritto il sistema di monitoraggio, la reportistica prodotta, specificndo tempi e responsabilità?

Obiettivi Strategici e collegamento con gli strumenti di programmazione, gestione e controllo

• Il Piano riporta gli obiettivi strategici in tema di legalità, trasparenza e impegno contro la corruzione-malagestione indicati nel Documento Unico di Programmazione (DUP)?
• Gli obiettivi oprativi del Piano sono riportati o è previsto che siano riportati nel Piano delle Performance ai fini della valutazione individuale, di gruppo e di ente ?
• Hai dato conto di come i controlli interni supportano l’implementazione e l’osservanze  del Piano?
• Hai descritto come il piano di digitalizzazione impatta sul’attuazione delle misure e sui relativi controlli?

Il ruolo del Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza

• Hai chiarito i poteri di interlocuzione e di controllo del RPCT?
• Hai specificato se è stato attribuito o meno un supporto conoscitivo e operativo al RPCT?
• Hai precisato quali soggetti coadiuvano il RPCT nella predisposizione e attuazione della strategia di prevenzione della corruzione all’interno dell’organizzazione, con i relativi compiti e responsabilità?

L’analisi del contesto esterno

• Hai riportato i dati del contesto socio-territoriali utili a mettere in evidenza possibili rischi per l’agire dell’ente? In modo particolare: cultura della legalità; fedeltà fiscale; reati contro la pubblica amministrazione; presenza di organizzazioni malavitose, posizioni di dominanza economica, caratteristiche e risorse del territorio attraenti per attività illegali (abusi edilizi, discariche non autorizzate, sfruttamento illecito di risorse, del suolo pubblico e demaniale)

Mappatura dei processi

• Hai mappato tutti i processi dell’ente descrivendone per ognuno le principali fasi e le relative responsabilità?  Se non lo hai ancora letto, qui trovi un articolo che ti potrebbe essere utile http://www.anticorruzioneintelligente.it/cosa-sono-i-processi-perche-e-come-si-mappano/
• Qui trovi tre contenuti multimediali sulla mappatura dei processi che potrebbero interessarti:
  http://www.anticorruzioneintelligente.it/come-si-identificano-i-processi/
  http://www.anticorruzioneintelligente.it/le-tipologie-di-processo/
  http://www.anticorruzioneintelligente.it/scomporre-il-processo-in-fasi/

L’analisi e la valutazione del rischio

• Hai individuato gli eventi rischiosi? (non un generico rischio corruzione, ma ogni specifico evento  che si può verificare  in un determinato processo tale da pregiudicare lo scopo e la finalità del processo stesso)
• Hai individuato le cause di ogni singolo rischio? (mancanza di controlli; mancanza di trasparenza; eccessiva regolamentazione; complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento; esercizio prolungato ed esclusivo della responsabilità di un processo da parte di pochi o di un unico soggetto;
  scarsa responsabilizzazione interna;  inadeguatezza o assenza di competenze del personale addetto ai processi; inadeguata diffusione della cultura della legalità;  mancata attuazione del principio di distinzione tra politica e amministrazione)

 

Trattamento del rischio

• Le misure individuate, sono state programmate indicando tempi; responsabili, indicatori di monitoraggio e valori attesi?

Trasparenza

• Hai  integrato il Piano della Trasparenza nel Piano di Prevenzione della Corruzione?
• Hai precisato gli obblighi di trasmissione  e pubblicazione, i tempi e i responsabili?
• Hai descritto le soluzioni organizzative idonee ad assicurare gli adempimenti degli obblighi?

Rotazione del personale

• Hai disciplinato la rotazione del personale nelle modalità prevista dal PNA del 2016? (Parte Generale, 7.2)  Qui un piccolo articolo sulle criticità di implementazione della misura http://www.anticorruzioneintelligente.it/stai-attuando-la-misura-rotazione-del-personale/

Whistleblowing

• Hai aggiornato la misura del Whistleblowing a quanto previsto dalla nuova legge 179/2017?
• In modo particolare, hai previsto di non usare nessuna casella di posta elettronica, neanche dedicata e/o certificata per ricevere e trattare le segnalazioni? Qui trovi un contributo multimediale che ti spiega il perché  http://www.anticorruzioneintelligente.it/whistleblowing-perche-non-e-sufficiente-una-casella-di-posta-elettronica-per-gestire-le-segnalazioni/

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